為幫助申請(qǐng)人更好地理解法規(guī)、規(guī)章、指導(dǎo)原則等配套文件的要求，本文對(duì)2022年上海市體外診斷試劑注冊(cè)申報(bào)的發(fā)補(bǔ)問(wèn)題進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，對(duì)發(fā)補(bǔ)中的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行了歸類(lèi)與剖析，以幫助申請(qǐng)人提高注冊(cè)申報(bào)資料的科學(xué)性與合規(guī)性，提高企業(yè)獲取注冊(cè)證的效率。

一、2022年上海市第二類(lèi)體外診斷試劑常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題統(tǒng)計(jì)
2022年，上海市體外診斷試劑首次注冊(cè)的技術(shù)審評(píng)發(fā)補(bǔ)率為92.53%。變更注冊(cè)發(fā)補(bǔ)率為64.34%，延續(xù)注冊(cè)發(fā)補(bǔ)率為21.88%。
按照《關(guān)于公布體外診斷試劑注冊(cè)申報(bào)資料要求和批準(zhǔn)證明文件格式的公告（2021年第122號(hào)）》中的申報(bào)資料架構(gòu)，將發(fā)補(bǔ)內(nèi)容進(jìn)行了歸類(lèi)和整理。首次注冊(cè)發(fā)補(bǔ)內(nèi)容的發(fā)補(bǔ)率見(jiàn)下表。

二、2022年上海市第二類(lèi)體外診斷試劑首次注冊(cè)常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題分析

（一）產(chǎn)品綜述常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題
1.產(chǎn)品綜述
產(chǎn)品綜述部分提交信息不充分或不清晰。主要包括產(chǎn)品組成、原材料的來(lái)源及制備方法、主要生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)方法等方面。如：反應(yīng)模式中未明確清洗次數(shù)、孵育時(shí)間等具體參數(shù)，未明確膠乳及緩沖液的具體信息，未提供原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)工藝流程圖不完整等；申報(bào)材料與前后不一致、前后矛盾。如綜述部分描述的溯源鏈與申報(bào)資料中實(shí)際使用的溯源鏈不一致；描述不同包裝規(guī)格之間的差異中，未說(shuō)明不同規(guī)格型號(hào)試劑的適用機(jī)型；含人源性材料的組分，未提供對(duì)有關(guān)傳染?。℉IV、HBV、HCV等）病原體的檢測(cè)并予以說(shuō)明。
2.包裝描述
部分產(chǎn)品包裝描述不清晰，或未提供包裝的形狀和材料信息。
3.研發(fā)歷程
部分產(chǎn)品存在已獲證同類(lèi)產(chǎn)品，但企業(yè)未提供申報(bào)產(chǎn)品與已獲證產(chǎn)品的異同。
4.與同類(lèi)和/或前代產(chǎn)品的比較
在比較申報(bào)產(chǎn)品與同類(lèi)產(chǎn)品和/或前代產(chǎn)品的材料中，部分企業(yè)比對(duì)項(xiàng)目不夠全面，在技術(shù)原理、預(yù)期用途、使用方法、性能指標(biāo)、臨床應(yīng)用情況等方面有所遺漏。
5.預(yù)期用途
預(yù)期用途不符合產(chǎn)品類(lèi)別、分析物測(cè)值與臨床適應(yīng)癥關(guān)系論證不充分、未提供臨床適應(yīng)癥支持文獻(xiàn)等。
6.申報(bào)產(chǎn)品上市歷史
部分產(chǎn)品在其他國(guó)家或地區(qū)已上市批準(zhǔn)，但企業(yè)未提供上市歷史相關(guān)信息。
7.其他需說(shuō)明的內(nèi)容
企業(yè)未提供檢測(cè)系統(tǒng)的其他組成部分，如樣本處理用試劑、適用儀器、質(zhì)控品、校準(zhǔn)品、獨(dú)立軟件等基本信息等。對(duì)于已獲得批準(zhǔn)的檢測(cè)系統(tǒng)的其他組成部分，部分企業(yè)未能提供注冊(cè)證編號(hào)和國(guó)家藥監(jiān)局官方網(wǎng)站公布的注冊(cè)證信息。對(duì)于暫未獲證已定型的儀器，企業(yè)未能提供儀器已定型的證據(jù)。

（二）非臨床資料常見(jiàn)問(wèn)題
1、產(chǎn)品技術(shù)要求常見(jiàn)問(wèn)題
產(chǎn)品技術(shù)要求主要問(wèn)題為未按照《醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求編寫(xiě)指導(dǎo)原則》的要求進(jìn)行編寫(xiě)。具體表現(xiàn)在：性能指標(biāo)的制定缺乏評(píng)估依據(jù)，或遠(yuǎn)低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；性能指標(biāo)的檢驗(yàn)方法缺乏科學(xué)依據(jù)或提供信息不全，如空白樣品信息、檢測(cè)用樣品濃度未規(guī)定；部分性能的檢驗(yàn)方法與研究資料所采用的方法不一致；產(chǎn)品規(guī)格劃分不規(guī)范。
2、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告常見(jiàn)問(wèn)題
注冊(cè)檢驗(yàn)報(bào)告中的技術(shù)要求與產(chǎn)品技術(shù)要求中的指標(biāo)或檢測(cè)方法發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品發(fā)布的，未使用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品作為參考物質(zhì)進(jìn)行正確度評(píng)估。
3、分析性能研究常見(jiàn)問(wèn)題
產(chǎn)品性能研究是體外診斷試劑產(chǎn)品研發(fā)階段的核心內(nèi)容。充分、合理地對(duì)分析性能進(jìn)行評(píng)估是產(chǎn)品有效性的基礎(chǔ)，因此應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。分析性能研究主要涉及的問(wèn)題主要有：1）評(píng)估方法的科學(xué)性存在問(wèn)題。如：準(zhǔn)確度評(píng)估中采用相對(duì)偏差法評(píng)估準(zhǔn)確度指標(biāo)時(shí)，未采用具有互換性的有證參考物質(zhì)，公認(rèn)的參考品、標(biāo)準(zhǔn)品，參考測(cè)量程序賦值的臨床樣本作為參考物質(zhì)。又如，校準(zhǔn)品不確定度未考慮特定不確定度分量（如穩(wěn)定性），干擾和交叉反應(yīng)所測(cè)試的物質(zhì)不全面等。2）采用的試劑、樣本信息不充分。如樣本信息、稀釋液信息、配置方法等未進(jìn)行說(shuō)明，未提供配套使用的校準(zhǔn)品、質(zhì)控品信息等。3）評(píng)估項(xiàng)目不完整。較常見(jiàn)的遺漏項(xiàng)目為中間精密度、再現(xiàn)性的評(píng)估，檢出限、定量限的評(píng)估，以及基質(zhì)效應(yīng)的研究。4） 性能指標(biāo)設(shè)定不合理。如精密度指標(biāo)低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、線(xiàn)性偏差過(guò)大且無(wú)法說(shuō)明設(shè)定理由等。5）計(jì)算過(guò)程和統(tǒng)計(jì)方法有錯(cuò)誤、擬合參數(shù)未提供等。
4、穩(wěn)定性研究常見(jiàn)問(wèn)題
1）穩(wěn)定性試驗(yàn)設(shè)計(jì)不完整。如未考慮樣本穩(wěn)定性、校準(zhǔn)頻率、復(fù)溶穩(wěn)定性、機(jī)載穩(wěn)定性等；2）方案描述不清晰：如未說(shuō)明產(chǎn)品儲(chǔ)存中的環(huán)境條件，如溫度、濕度、光照和機(jī)械保護(hù)等；3）未說(shuō)明暴露的最差運(yùn)輸條件等；4）穩(wěn)定性研究方案中的指標(biāo)要求、檢驗(yàn)方法與其他申報(bào)材料不一致。如與產(chǎn)品技術(shù)要求、檢驗(yàn)報(bào)告存在不一致等。
5、陽(yáng)性判斷值或參考區(qū)間常見(jiàn)問(wèn)題
1）在參考個(gè)體的選擇標(biāo)準(zhǔn)方面：未根據(jù)申報(bào)產(chǎn)品個(gè)性化定義“健康”人群；排除標(biāo)準(zhǔn)不明確等。2）在樣本采集與處理方面：未明確樣本的來(lái)源、樣本保存條件、檢測(cè)時(shí)間、采樣時(shí)間等基本信息等。3）在數(shù)據(jù)分析方面：未采用合理的統(tǒng)計(jì)分析方法進(jìn)行離群值的判定；未對(duì)不同亞組之間的差別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析等；參考區(qū)間的單側(cè)界值或雙側(cè)界值未依據(jù)臨床意義設(shè)定等。

（三）臨床評(píng)價(jià)資料常見(jiàn)問(wèn)題

1、對(duì)比試劑的選擇方面：未對(duì)比對(duì)試劑的基本原理、性能指標(biāo)、陽(yáng)性判斷值、參考區(qū)間等進(jìn)行比對(duì)分析；未充分考慮可比性、方法學(xué)、預(yù)期用途、參考區(qū)間、性能指標(biāo)、樣本類(lèi)型等因素，如對(duì)比試劑線(xiàn)性范圍不能覆蓋考核試劑、比對(duì)試劑與待評(píng)價(jià)為不同方法學(xué)，且未給出解釋?zhuān)晃刺峁?duì)比試劑說(shuō)明書(shū)，或提供的說(shuō)明書(shū)不清晰、不完整；
2、研究用臨床樣本方面：樣本背景信息不清晰，如未明確樣本的采集時(shí)間、檢測(cè)時(shí)間、干擾因素等；樣本保存條件與產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)聲稱(chēng)條件不一致；樣本濃度無(wú)法覆蓋檢測(cè)范圍，如未包含檢測(cè)范圍高、低限樣本；未對(duì)干擾樣本進(jìn)行評(píng)價(jià)；未提供抗凝劑信息等。
3、試驗(yàn)管理及統(tǒng)計(jì)分析方面：臨床綜述內(nèi)容不完整，缺少臨床評(píng)價(jià)地點(diǎn)、實(shí)驗(yàn)人員及職責(zé)的信息，未見(jiàn)樣本編盲信息及試驗(yàn)質(zhì)量控制情況；未提供待評(píng)價(jià)試劑與對(duì)比試劑醫(yī)學(xué)決定水平處的偏倚評(píng)價(jià)分析，未對(duì)離群值進(jìn)行合理分析等。

（四）產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽樣稿常見(jiàn)問(wèn)題
產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)是重要的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出技術(shù)文件之一，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)及臨床預(yù)期用途編寫(xiě)說(shuō)明書(shū)，以便使用者獲取準(zhǔn)確信息，確保體外診斷試劑在臨床使用中的安全、有效性。從日常技術(shù)審評(píng)情況來(lái)看，體外診斷試劑說(shuō)明書(shū)在編寫(xiě)上還存在很多問(wèn)題。產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)部分的常見(jiàn)問(wèn)題有：未按照《體外診斷試劑說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)指導(dǎo)原則》格式要求進(jìn)行編寫(xiě)；【預(yù)期用途】未準(zhǔn)確表述臨床適應(yīng)癥和背景情況；【主要組成成分】未列明試劑盒包含的全部組分，校準(zhǔn)品和質(zhì)控品未說(shuō)明主要組成成分及其生物學(xué)來(lái)源；【適用儀器】?jī)H注明型號(hào)，未明確儀器生產(chǎn)廠(chǎng)家；【樣本要求】未明確保證樣本各組分穩(wěn)定所必需的抗凝劑或保護(hù)劑等；【儲(chǔ)存條件及有效期】未明確是否有環(huán)境濕度、避光條件的要求等；【檢驗(yàn)方法】描述不規(guī)范，如未提供校準(zhǔn)品使用說(shuō)明、未明確兩種擬合方式的異同和使用條件等；【參考區(qū)間】未明確參考區(qū)間確定的基本信息，如樣本量、人群特征等；【檢驗(yàn)結(jié)果的解釋】未說(shuō)明最大稀釋倍數(shù)；【檢驗(yàn)方法的局限性】對(duì)試驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)生影響的因素描述不完整；【產(chǎn)品性能指標(biāo)】與申報(bào)資料研究結(jié)果不完全一致；【注意事項(xiàng)】提示信息不充分，含人源、動(dòng)物源性物質(zhì)，未給出具有潛在感染性的警告等。

三、上海市2022年第二類(lèi)體外診斷試劑變更注冊(cè)常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題分析
變更注冊(cè)最常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題是對(duì)變更內(nèi)容的驗(yàn)證和確認(rèn)不夠充分，或表述不規(guī)范。大部分問(wèn)題與前文首次注冊(cè)常見(jiàn)問(wèn)題相同，不再贅述。另有一些注冊(cè)變更時(shí)需特別注意的問(wèn)題有：性能指標(biāo)變更中，未提供變更指標(biāo)在已獲批適用機(jī)型上的驗(yàn)證資料；未提供多批性能驗(yàn)證資料。檢驗(yàn)方法變更中，未提供相關(guān)驗(yàn)證資料；未說(shuō)明變更方法的科學(xué)和理性。參考區(qū)間變更中，未對(duì)變更人群區(qū)間進(jìn)行說(shuō)明或驗(yàn)證。產(chǎn)品技術(shù)要求變更中，變更申請(qǐng)項(xiàng)目描述不規(guī)范；變更后的產(chǎn)品技術(shù)要求的性能指標(biāo)和檢驗(yàn)方法未體現(xiàn)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品的要求。適用儀器變更中，未提供新增機(jī)型的注冊(cè)證信息。除此之外，部分變更申報(bào)資料的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告中未對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，不能從產(chǎn)品的預(yù)期用途和與安全性等方面，分析并識(shí)別變更的情況對(duì)于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的影響；還有一些申報(bào)資料的變更內(nèi)容未在關(guān)聯(lián)項(xiàng)目（如技術(shù)要求和說(shuō)明書(shū)）中進(jìn)行同步修正。

四、上海市2022年第二類(lèi)體外診斷試劑延續(xù)注冊(cè)常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題分析
延續(xù)注冊(cè)發(fā)補(bǔ)最主要問(wèn)題是有適用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品發(fā)布，但申請(qǐng)人未提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品的驗(yàn)證與確認(rèn)資料。該情況下，將在形式審查階段發(fā)出形式發(fā)補(bǔ)意見(jiàn)。申請(qǐng)人應(yīng)持續(xù)關(guān)注新的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品發(fā)布情況，確保相關(guān)條款符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品的要求后再行延續(xù)注冊(cè)申報(bào)。

五、總結(jié)與討論
本文對(duì)2022年上海市第二類(lèi)體外診斷試劑常見(jiàn)發(fā)補(bǔ)問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和分析。其中，最常出現(xiàn)問(wèn)題的部分為：分析性能評(píng)估、產(chǎn)品技術(shù)要求、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽樣稿、綜述資料。分析性能評(píng)估部分涵蓋內(nèi)容維度較廣，確認(rèn)和驗(yàn)證的過(guò)程較復(fù)雜，對(duì)申請(qǐng)人能力要求較高。申請(qǐng)人宜深刻理解、準(zhǔn)確把握相關(guān)指導(dǎo)原則中的具體要求，再實(shí)施確認(rèn)和驗(yàn)證，避免發(fā)補(bǔ)后重新進(jìn)行驗(yàn)證，造成時(shí)間與資源的浪費(fèi)。產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品技術(shù)要求作為配套體外診斷試劑注冊(cè)證核發(fā)的附件，文字描述的規(guī)范性、與申報(bào)資料的一致性應(yīng)高度重視，仔細(xì)斟酌。綜述資料部分最常見(jiàn)的問(wèn)題體現(xiàn)在資料完整性。由于新發(fā)布的122號(hào)文對(duì)綜述資料有了更具體的要求，申請(qǐng)人應(yīng)予以相應(yīng)關(guān)注，避免出現(xiàn)資料完整性的問(wèn)題。
本文對(duì)第二類(lèi)體外診斷試劑注冊(cè)申報(bào)的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)，為申請(qǐng)人設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、注冊(cè)申報(bào)提供了參考，助力提升審評(píng)效率，促進(jìn)體外診斷試劑產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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